FCA罚款和禁令'鲁莽'前RBS Trader

金融行为管理局罚款£苏格兰皇家皇家银行250,000股权衍生工德尼尔·丹泽格,并禁止他执行任何受监管的金融活动。

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顾问禁止并罚款109万英镑用于制作两个SPSS

财务顾问被禁止并罚款£109,400 for “一再躺着监管机构”.

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FCA bans two for selling £24m of ‘不合适的投资’ to clients

金融行为当局已禁止Mark Kelly和Patrick Gray在金融服务行业的基础上工作,因为他们缺乏诚信£投资2400万客户资金‘不合适的投资’, it said today.

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顾问被FCA禁止并罚款290万英镑

顾问已被罚款£290,344并禁止在与受管制的活动相关的任何功能。 Read more...

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